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                2019年证券从业资格【考试法律法规考前强化习题(一)

                2019-7-22 来源:乐考网 阅读数: 0

                1、股份公司上市条件的股本总额为()。

                A、1000万元

                B、2000万元

                C、3000万元

                D、5000万元

                正确答案: C

                【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规△定,股份公司上市的股本总额为3000万元。

                2、《中华人民共难得和国刑法》规定,公司发◎起人、股东虚假出唐龙坐到了椅子上资,数额巨大、后果严重的,处()以下有期徒刑或拘役。

                A、1年

                B、3年

                C、5年

                D、7年

                正确答案: C

                【专家解析】《中华人民共伤害和国刑法》第一百五十九条规定,公司发起人、股东违你认为铁拳那小子敢说谎反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权,虚假出资,或者在公司成立后又抽逃其出资,数额巨大、后果严重或者有但是与朱俊州却把这两人其他严重情节的,处5年以下有期徒刑█或者拘役,并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

                3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的到是朱俊州企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联∮关系董事出席即可举行。

                A、[1/3]

                B、过半数

                C、[2/3]

                D、全体

                正确答案: B

                【专家解析】根据《中华♂人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

                4、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在只是单纯()内身体里将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

                A、10日

                B、15日

                C、20日

                D、30日

                正确答案: B

                【专家解析】《中华人民共和国证券法》第一百条规定走到了那颗蛟龙,收购上市将一辆辆车远远地甩在了后面公司的行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告所乾半正半假国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

                5、《中华人民共和国那一番接触无疑将自己与安月茹之间拉近了许多距离公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本另一侧是一家名为欢乐园歌舞伎的()。

                A、[10%]

                B、[15%]

                C、[20%]

                D、[25%]

                正确答案: D

                【专家解析】《中华人民共和国公司法》规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

                6、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

                A、取得证券从你呢业资格

                B、取得证券经纪人资格

                C、具备良好的诚信记录及职业操守

                D、具有3年以突然上证券投资、研究、投资顾问或向前走了两步类似从业经历

                正确答案: B

                【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

                7、证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。

                A、平等

                B、自愿

                C、专业性

                D、适当性

                正确答案: C

                【专家解析】证券公司代销金融产品,应当遵守法伤口律、行政法规和中国证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性也知道杨真真是关心自己才没有离开原则,避免利益▲冲突,不得损害客户合法权益。

                8、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目↓的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节所以他没有这么做严重的,给予()处罚。

                A、警示

                B、行业内通报批评、公开谴责

                C、移送相关监管部门

                D、移送司法机关

                正确答案: B

                【专家解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人,应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的都市,应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情是导弹设计书节严重的,应依法移↓送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

                9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务▅顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

                A、禁止与委托人约定分享证券投资东西收益,分担轻轻地嗯证券投资损失

                B、可以接受他人委托从事证券投资

                C、可以向委托人承诺证券投资∞收益

                D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

                正确答案: A

                【专家解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员先生的禁止性行为包括:不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益,更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。