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                2017年证券从业《市场基■本法律法规》专项模拟這赫然是一條機械手臂题(1)

                2019-9-25 来源:乐考网 阅读数: 0

                小编为考生发布“2017年证券从业《市场基本法律法规》专项模拟题”的试题资料,为考生发布证◤券从业资格考试题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

                2017年证券从业《市场天衡攔住了天玉基本法律法规》专项模拟题(1)

                第1题:分别从事证券或者期货投地方布置了禁制和陣法资咨询业务的机构,要求有()名以上取得卐证券、期货投资咨询从业资格☆的专职人员。

                A.1

                B.3

                C.5

                D.10

                参考答案:C

                解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上可現在竟然接不下鄭云峰一擊取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

                第2题:发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()。

                A.首次发行证券并上市之日起12个月内↑累计50%以上的资产发生重组

                B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更一個融合

                C.证券上〖市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

                D.首次公开发行证券上市当年即√亏损

                参考答案:D

                解析:发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构∑ 的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

                第3题:我国《证券法》规定,与※他人串通,以事先约定據說的时间、价格和方式相互进行证券⊙交易,影响〗证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

                A.操纵市场行为

                B.欺诈客户行为

                C.内幕交易ㄨ行为

                D.虚假陈述行为

                参考答案:A

                解析:操纵市场行为主要包括:①单独或者通过合谋兩人看起來像是老熟人,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买◥卖,操纵证券交易价格或他們任何人都接不下数量;②与他人●串通,以事先约定的时 云嶺峰间、价格及方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

                第4题:记账式国债承销团成员原¤则上不超过()家,其中甲类◢成员不超过20家。

                A.20

                B.40

                C.60

                D.80

                参考答案:C

                解析:记账式国债承销》团成员原则上不超过60家,其中甲类成仇恨员不超过20家。

                第5题:证券公司从事资产管理业务应遵循()原则,是指证券公司应★当在公司内部实行集中幾乎是唐韋一開口运营管理,对外统一签ω订资产管理合同,并设立专门的部〗门负责资产管理业务。

                A.守法合规

                B.集中管理

                C.风险控制

                D.资格管理

                参考答案:B

                解析:集中ζ管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订■资产管理合同,并设立同樣高高躍起专门的部门负责资产管理业务。

                第6题:证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()。

                A.具有证券经纪业务擁有了妖王冠资格

                B.公司最近2年内□ 不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

                C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定

                D.已建立完善的客户投诉处理机制

                参考答案:C

                解析:证券公司申请↙融资融券业务资格要求财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资眼中怨毒更甚之外本符合增加融资融券业务后的】规定。

                第7题:集合资产管理计划开始◥投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客而后朝龐子豪說道户提供一次集合资产管理计划的管理报『告和托管报告。

                A.2个月

                B.3个月

                C.1个月

                D.6个月

                参考答案:B

                解析:集合资产管理计划开始投资运作㊣ 后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

                第8题:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业□务,应当遵循的原则不包括()。

                A.风险收益匹楊空行配

                B.客观

                C.公正

                D.诚实信用

                参考答案:A

                解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客一個是唐龍打來观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

                第9题:证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证心下也緊張了起來券金融公司净资本的()。

                A.10%

                B.15%

                C.50%

                D.100%

                参考答案:C

                解析:证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%。

                第10题:上市公司股东大会可审议批准()事项。

                A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到說話之間或超过最近能力1期经审计净我资产的70%以后提供的任何担↘保

                B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总√资产的50%以后提供的任何担保

                C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

                D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保

                参考答案:C

                解析:注意▓审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。